第一节 证券法律制度概述

试卷简介
此试卷为《第一节 证券法律制度概述》，该试卷共包含23道试题，试题类型如下:
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  • 1、[单选题]（2017年）根据证券法律制度的规定，招股说明书的有效期为6个月。该有效期的起算日是（    ）。

    • A.发行人全体董事在招股说明书上签名盖章之日

    • B.保荐人及保荐代表人在核查意见上签名盖章之日

    • C.公开发行前招股说明书最后一次签署之日

    • D.招股说明书在中国证监会指定网站第一次全文刊登之日

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  • 2、[单选题]甲上市公司上一期经审计的净资产额为50亿人民币。甲公司拟为乙公司提供保证担保，担保金额为6亿元，并经董事会会议决议通过。甲公司章程规定，单笔对外担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保须经公司股东大会批准。根据证券法律制度的规定，甲公司披露该笔担保的最早时点(    )。

    • A.甲公司股东大会就该笔担保形成决议时

    • B.甲公司董事会就该笔担保形成决议时

    • C.甲公司与乙公司的债权人签订保证合同时

    • D.证券交易所核准同意甲公司进行担保时

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  • 3、[单选题]下列各项中，属于我国证券市场政府监管机构的是（    ）。

    • A.中国证券业协会

    • B.中国证券监督管理委员会

    • C.具备证券业务资质的会计师事务所

    • D.上海证券交易所

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  • 4、[单选题]下列各项中，不属于公开发行的证券的合法交易市场的是（    ）。

    • A.上海证券交易所

    • B.深圳证券交易所

    • C.全国中小企业股份转让系统

    • D.区域性股权市场

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  • 5、[单选题]下列各项中，属于上市公司持续信息披露文件的是（    ）。

    • A.中期报告

    • B.招股说明书

    • C.上市公告书

    • D.债券募集说明书

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