基金从业人员资格考试介绍

2012年6月，中国证券投资基金业协会成立，成为与中国证券业协会平行的独立法人社团。2013年6月1日修订后的《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）正式实施，规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权中国证券投资基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。为切实履行《基金法》赋予的职责，中国证券投资基金业协会积极推动各项考试筹备工作，于2015年9月首次启动基金从业人员资格考试，具体情况如下：

一、考试概况

自2003年起，基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实《基金法》，2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》（财税〔2015〕20号），明确了中国证券投资基金业协会组织基金从业人员资格考试的收费项目，自此基金从业人员资格考试正式从证券业协会移交到中国证券投资基金业协会。

为了适应新形势下的行业发展，中国证券投资基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。

随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业人员资格考试。

二、报考条件

1.具有完全民事行为能力；

2.截至报名日，年满18周岁；

3.具有高中以上文化程度；

4.中国证监会规定的其他条件。

三、考试科目设置

基金从业人员资格考试包含三个科目：

科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；

科目二：证券投资基金基础知识；

科目三：私募股权投资基金基础知识。

协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。

四、考试时长、题型和分值

1.考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

2.单科考试时长为120分钟。

五、考试教材

科目一考试将按照《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲（2020年度修订）》、科目二考试将按照《证券投资基金基础知识考试大纲（2020年度修订）》、科目三考试将按照《股权投资基金（含创业投资基金）考试大纲（2020年度修订）》组织进行。

科目一和科目二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》（第二版），分为上下两册，由高等教育出版社出版；科目三考试所用教材为协会组编的《股权投资基金》，由中国金融出版社出版。

六、考试组织实施

1.报名方式：报名采取网上报名方式。考生可通过协会官网提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站（http://baoming.amac.org.cn:10080）按照要求报名。

2.考试类型：考试分为全国统一考试和预约式考试。

3.考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。

4.方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

七、考试科目与资格注册

基金从业人员进行基金从业资格注册，中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括：中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》（该三个科目已停止组织考试）；以及符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的。

其中，公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构（含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构）的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。私募基金管理人的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。

对于在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》，或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册；通过《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金销售业务资格注册。为鼓励提升自身合规专业素养，通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》考试的，可以申请注册为基金从业资格。未来随着业务的发展，基金销售业务资格将逐步纳入基金从业资格进行管理。

八、考试成绩认可

（1）《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，可重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时后，并通过中国基金业协会的科目一，通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。

（2）已经通过证券业协会《证券投资基金》和《证券市场基础知识》两个科目考试，可补齐近两年的后续培训30个学时或重新参加考试，通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。

（3）《证券发行与承销》和《证券市场基础知识》考试成绩认可：已经通过证券业协会《证券发行与承销》和《证券市场基础知识》两个科目考试的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可补齐近两年的后续培训30个学时或重新参加考试后，通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。

（4）《基金销售基础知识》考试成绩认可：在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》，或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册；通过《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金销售业务资格注册。基金业协会为鼓励提升自身合规专业素养，通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》考试的，可以申请注册为基金从业资格。

九、考试成绩认可期衔接

根据《关于基金从业人员资格注册有关事项调整的通知》（中基协字〔2019〕348号）有关规定，通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。

原文链接：http://baoming.amac.org.cn/CZSB30-Site/#/default/register/first